Pré-Fiscalização Regulatória

Características

Consiste na verificação da aderência das práticas e dos processos da organização às regras regulatórias em vigor, com o objetivo de antecipar a constatação de eventuais não conformidades. Deste modo, na maioria das vezes é realizada nos mesmos moldes das ações formais de fiscalização promovidas pelos reguladores.

Usualmente, é parte integrante da Certificação Regulatória, sendo precedida, neste caso, pelo mapeamento e redesenho de processos e pelo desenvolvimento e aplicação de um Programa de Capacitação Regulatória.

Entretanto, tem sido executada também de forma independente, constituindo, assim, um produto específico.

Objetivos

  • Avaliar o cumprimento dos diversos marcos legais e de outras exigências regulatórias no desenvolvimento das atividades cotidianas da empresa;

  • Apontar eventuais não conformidades antes que observadas e indicadas pelos reguladores;

  • Definir planos de ações corretivas a serem implementadas para eliminação das não conformidades;

  • Mitigar contingências e riscos regulatórios.

 

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